高等教育自考金融学（专升本）专业考试计划

（2023年版）1、指导思想

高等教育自考是国内高等教育基本规范之一，是对社会自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，也是国内高等教育体系的要紧组成部分。

结合高等教育自考特征，坚持以习近平新年代中国特点社会主义思想为指导，全方位贯彻党的教育方针，坚持社会主义办学方向，坚持立德树人的根本任务，以适应社会经济进步需要和适应学生个体进步需要为导向，践行继续教育为社会服务的理念，着力培养具备好的思想政治素质、社会责任感，具备好的职业道德和服务社会精神的社会主义建设者和接班人。

2、学历层次及规格

高等教育自考金融学（专升本）专业的学历层次为本科，学科门类为经济学，专业类别为金融学类。

本专业考试计划规定合格课程门数14门（其中考试课程有关的实践考核环节部分不单独计入课程总门数），总学分71学分。

凡根据本专业考试计划的规定，获得相应课程合格成绩且达到规定学分需要，毕业环节和实践性环节考核合格，思想品德经鉴别符合需要者，经审核通过，由四川高等教育招生考试委员会颁发金融学（专升本）专业毕业证书，主考学校副署，国家承认学历。符合高等学历继续教育学士学位授与条件者，由主考学校按规定授与学士学位。

3、培养目的与基本需要

培养目的：本专业培养政治信念坚定，德、智、体、美、劳全方位进步，具备较高的科学文化素养、职业道德水准、革新创业能力和社

会责任感，适应社会和经济进步需要，具备扎实的经济、金融理论常识和金融业务操作及管理能力，可以在金融机构等企事业单位从事金融有关工作的应用型专门人才。

基本需要：本专业需要学会金融的基本理论和入门知识，拥有金融行业有关专业常识和业务技能，具备肯定的实质金融业务能力和科研能力，主要包含：

1.学会金融学的基本理论、入门知识和基本技能，知道金融理论前沿和实践进步近况，熟知金融活动的具体流程；

2.具备从事银行、证券与保险等金融机构有关业务工作的基本能力；

3.具备较强的金融范围信息检索、搜集、辨别、判断和借助信息资料进行综合剖析与应用的能力；

4.熟练学会现代信息技术，具备较强的金融范围计算机技术应用能力；

5.熟知国家金融范围的方针政策和法律法规；

6.学会一门外语，具备较强的外语综合应用能力；

7.具备初步的科学研究能力与独立获得常识的能力，适应金融理论和实践飞速发展的客观需要。

4、课程设置与学分

专业代码：W020301K

课程类别	序号	课程 代码	课程名字	学分	考试 方法	备注
公 共 基 础 课	1	03708	中国近现代史纲要	2	笔试
	2	03709	马克思主义基本原理概论	4	笔试
	3	13000	英语（专升本）	7	笔试
	4	04184	线性代数（经管类）	4	笔试
专 业 核 心 课	5	14658	政治经济学（中级）	6	笔试
	6	13135	西方经济学（中级）	6	笔试
	7	00076	国际金融	6	笔试
	8	00077	金融市场学	5	笔试
	9	00067	财务管理学	6	笔试
	10	14653	证券投资理论与实务	4	笔试
		14654	证券投资理论与实务（实践）	1	实践
专 业 拓 展 课	11	12327	金融理财计划	6	笔试
	12	00951	风险管理（二）	5	笔试
	13	00804	金融法（二）	5	笔试
	14	13877	金融监管学	4	笔试
	15	11715	职业生涯进步与规划	6	笔试	免考英语（专升本）替换课程
	16	06385	互联网信息检索与借助	4	笔试
	17	00000	毕业考核（或论文\综合实践\实验\实习等）
总学分				71

5、主要课程说明1.金融市场学

本课程主要内容是介绍国际金融市场的主要种类、金融市场的主要商品、金融市场的主要理论与金融市场的理论进步。通过本课程学习，使学生正确认识金融市场的特征，知道有关金融工具，提高对有关金融工具的逻辑理解能力和应用能力。

2.证券投资理论与实务

本课程主要内容是证券投资的概论、证券投资理论进步、有价证券定价原理、证券价格影响原因与技术剖析。通过课程学习，可以使学生参与证券投资、知道证券投资实务、证券市场的基本概况和运行规律，提高证券投资剖析能力、熟知买卖操作程序和投资方法，拓展金融、证券有关工作职位的从业能力，并为以后理财打下好的基础。

3.金融理财计划

本课程主要内容是基础的金融投资理财入门知识和财富管理中的投资、房地产、子女教育金、退休和遗产规划等。通过本课程学习，使学生学会基本的金融常识和专业的投资理财技能，可以帮助家庭和朋友推行财务诊断，针对一个投资理财事件或家庭生命周期拟定金融理财计划，增强对金融投资理财入门知识的学习和应用。

4.风险管理（二）

本课程主要内容是金融风险管理的内容与步骤、金融风险、金融风险辨别与管理、金融风险测度工具与办法、信用风险、市场风险、利率风险、流动性风险、汇率风险、操作风险等。通过本课程学习，使学生从理论上知道金融风险产生和管理的一般规律，从实践中讲解金融风险管理的理念和办法，提高学生对金融风险管理的一般剖析办法、管理工具和模型的理解能力和运用能力。

5.金融法

本课程主要内容是以每个金融子法为研究对象，包含金融法基本理论、金融体制、金融立法及发展势头，银行法律规范等，集中讨论各金融子法的内容规定及法学原理，结合有关案例对金融法规进行剖析运用。通过课程学习，使学生熟练运用金融法规来规范金融活动，提升学生对金融法律体系思维的剖析能力和运用能力。

6.金融监管学

本课程主要内容是金融监管基础理论、金融监管与金融风险、金融革新与金融监管、金融监管体制、金融机构内部控制规范、其他监管防线、金融监管的外部支持、银行业、证券业、保险业、金融市场监管，与金融监管与国际协调合作。通过课程学习，使学生学会有关金融监管的基本理论和入门知识，增强对金融监管在现代经济体系中所处要紧地位和用途的认识，熟知金融监管的各项业务运作，学会监督管理金融业的基本理论与办法，可以从宏观角度察看和剖析总体经济和金融运行情况，提升对经济和金融发展趋势的认识能力和把握能力。

7.职业生涯进步与规划

本课程主要内容是以帕森斯的工作三原则为理论基础，包括探索自我性格、兴趣、技能、价值观、工作世界等。通过本课程学习使学生知道职业生涯规划的具体内涵，通过明确、多视角地认识自我世界和外部世界，初步形成职业目的，做好职业筹备，提高生涯决策力和生涯行动力。

8.互联网信息检索与借助

本课程主要内容是以文献资源及管理、文献检索、文献剖析、文献借助与学术规范五个方面。通过本课程不相同种类型信息资源检索办法的学习，使学生可以学会并借助互联网检索技术获得经济文献和信息，并对经济文献和信息进行研究、吸收与转化，培养学生的信息检索能力、信息运用能力，提高学生的论文写作水平。

9.全国统一命题考试课程（略）。

10.实践性学习环节课程（按主考学校需要实行）。

6、实践性环节学习考核需要

1.含实践的课程及实践所占学分：证券投资理论与实务1学分。凡理论考试与实践环节考核两部分相结合的课程为一门课程，考生需要获得两个部分的合格成绩方能获得该门课程的学分。

2.毕业设计或毕业论文。

7、其他必要的说明

1.财经商贸大类专业专科毕业生均可直接考试报名本专业。

2.其他专业专科毕业生也可考试报名本专业，但需要具备经济学、金融学等本专业所需的入门知识。金融学（专升本）专业课程设置与学分

专业层次：专升本专业码：W020301K

序号	课码	课程名字	学分	备注
1	00067	财务管理学	6
2	00076	国际金融	6
3	04184	线性代数（经管类）	4
4	13000	英语（专升本）	7
5	13135	西方经济学（中级）	6
6	14658	政治经济学（中级）	6
7	03708	中国近现代史纲要	2
8	03709	马克思主义基本原理概论	4
9	00077	金融市场学	5
10	00804	金融法（二）	5
	00951	风险管理（二）	5
11	12327	金融理财计划	6
12	13877	金融监管学	4
13	14653	证券投资理论与实务	4
14	14654	证券投资理论与实务（实践）	1
15	06385	互联网信息检索与借助	4	不考英语（专升本）的加考课程
16	11715	职业生涯进步与规划	6
17	00000	毕业考核（或论文\综合实践\实验\实习等）	10
合计		81学分

主考院校：电子科技大学、西南财经大学、西南财经大学天府学院、成都锦城学院四川高等教育自考金融学（专升本）专业考试计划对应衔接表

旧计划课程				新计划课程				备注
金融学（专升本），Y020106				金融学（专升本），W020301K
序号	课码	课程名字	学分	序号	课码	课程名字	学分
1	03708	中国近现代史纲要	2	1	03708	中国近现代史纲要	2	对应 顶替
2	00054	管理学原理	6	2	03709	马克思主义基本原理概论	4
3	00015	英语（二）	14	3	13000	英语（专升本）	7
4	04184	线性代数（经管类）	4	4	04184	线性代数（经管类）	4
5	00067	财务管理学	6	5	00067	财务管理学	6
6	00051	管理软件中计算机应用	4	6	06385	互联网信息检索与借助	4
7	00078	银行会计学	5	7	13135	西方经济学（中级）	6
8	00076	国际金融	6	8	00076	国际金融	6
9	00098	国际市场推广学	5	9	14658	政治经济学（中级）	6
10	08390	金融封控与管理	5	10	00951	风险管理（二）	5
11	00058	市场推广学	5	11	00077	金融市场学	5	选择顶替
12	00066	货币银行学	6	12	00804	金融法（二）	5
13	00079	保险学原理	5	13	11715	职业生涯进步与规划	6
14	04183	概率论与数理统计（经管类）	5	14	12327	金融理财计划	6
15	07788	国际结算	5	15	14653	证券投资理论与实务	4
					14654	证券投资理论与实务（实践）	1
				16	13877	金融监管学	4
说明： 1.只可以用已获得合格成绩的旧计划课程顶替新计划课程，不可以逆向顶替。 2.1个序号为1门完整课程，1门课程只能选择一种顶替方法，不可以重复用。 3.对应顶替区课程，同一行1门课程顶替1门课程，不可以顶替其他课程。 4.选择顶替区课程，旧计划任选1门课程顶替新计划任意1门课程。

金融学（专升本）专业教程明细表

专业代码	专业名字	层次	课程代码	课程名字	教程名字	教程主编	教程出版社	版次
020301K	金融学	专升本	00067	财务管理学	财务管理学	贾国军	中国人民大学出版社	2024年版
020301K	金融学	专升本	00076	国际金融	国际金融	聂利君	中国人民大学出版社	2024年版
020301K	金融学	专升本	04184	线性代数（经管类）	线性代数（经管类）	刘吉佑、刘志学	北京大学出版社	2023年版
020301K	金融学	专升本	13000	英语（专升本）	英语（二）自学课程	张敬源、张虹	外语教学与研究出版社	2012年版
020301K	金融学	专升本	13135	西方经济学（中级）	西方经济学	刘凤良	中国财政经济出版社	2002年版
020301K	金融学	专升本	14658	政治经济学（中级）	政治经济学（中级）	张雷声	中国人民大学出版社	2023年版
020301K	金融学	专升本	03708	中国近现代史纲要	中国近现代史纲要自考学习读本	李捷、王顺生	高等教育出版社	2018年版
020301K	金融学	专升本	03709	马克思主义基本原理概论	马克思主义基本原理概论自考学习读本	卫兴华、赵家祥	北京大学出版社	2018年版
020301K	金融学	专升本	00077	金融市场学	金融市场学	张亦春、郑振龙、林海	高等教育出版社	2020年第六版
020301K	金融学	专升本	00804	金融法（二）	新编金融法学	唐波	北京大学出版社	2021年第四版
020301K	金融学	专升本	00951	风险管理（二）	金融风险管理	陆静	中国人民大学出版社	2021年第三版
020301K	金融学	专升本	12327	金融理财计划	金融投资理财原理与实务	许坤	西南财经大学出版社	2023年版
020301K	金融学	专升本	13877	金融监管学	金融监管学	郭田勇	中国金融出版社	2020年第四版
020301K	金融学	专升本	14653	证券投资理论与实务	证券投资理论与实践	周游	西南财经大学出版社	2022年版
020301K	金融学	专升本	14654	证券投资理论与实务（实践）	无	无	无	无
020301K	金融学	专升本	06385	互联网信息检索与借助	信息检索	黄如花	武汉大学出版社	2019年第三版
020301K	金融学	专升本	11715	职业生涯进步与规划	大学生职业生涯进步与规划	钟谷兰	华东师范大学出版社	2016年版第二版

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